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　　金融安全是金融強國的重要保障，金融安全的核心在于合規(guī)穩(wěn)健。中國中信金融資產(chǎn)認真學習領會黨的二十屆四中全會精神，準確把握全會關于“建設金融強國”的重大戰(zhàn)略部署，堅守依法合規(guī)經(jīng)營底線，將合規(guī)經(jīng)營置于公司發(fā)展戰(zhàn)略的核心要位，持續(xù)推進黨的領導融入公司治理，充分發(fā)揮黨支部戰(zhàn)斗堡壘作用和黨員先鋒模范作用，促進合規(guī)管理從“被動遵循”到“主動引領”的深刻變革，以依法合規(guī)為本，探索有中信金融資產(chǎn)實踐特色的高質(zhì)量發(fā)展之路，為國家加快建設金融強國貢獻中信力量。

　　建強合規(guī)體系 織密穩(wěn)健經(jīng)營“生命線”

　　加入中信集團以來，中信金融資產(chǎn)結(jié)合經(jīng)營發(fā)展實際，以“加快構建合規(guī)管理體系框架，遏制違規(guī)問題與屢查屢犯問題”為總體目標，聚焦發(fā)揮長效治本作用，建強公司合規(guī)管理體系“四梁八柱”，為穩(wěn)健經(jīng)營夯實合規(guī)屏障。

　　——奠定組織基礎，構建全域覆蓋網(wǎng)絡。中信金融資產(chǎn)將合規(guī)理念融入公司治理，整合成立法律合規(guī)部，充分釋放法律專業(yè)支撐效能，打造權責清晰、覆蓋全面、協(xié)同高效的專業(yè)合規(guī)隊伍，為合規(guī)管理體系構筑堅實組織根基。強化總部專業(yè)“大腦”，設立合規(guī)管理專崗人員，提升專業(yè)統(tǒng)籌與指導能力，確保合規(guī)策略的權威性與專業(yè)性。貫通總部橫向“脈絡”，在總部各業(yè)務與管理職能部門設立合規(guī)聯(lián)絡員，暢通協(xié)同渠道。扎根一線縱向“觸角”，在各經(jīng)營單位建立合規(guī)專員及觀察員隊伍，實現(xiàn)合規(guī)管理下沉落地，構建“上下聯(lián)動、全域覆蓋”的合規(guī)組織架構。

　　——優(yōu)化制度保障，健全閉環(huán)管理機制。中信金融資產(chǎn)健全內(nèi)部制度全生命周期管理，以制度剛性護航合規(guī)管理落地。加強制度體系頂層設計，明確“制定、培訓、執(zhí)行、反饋”的制度閉環(huán)管理模式；完善內(nèi)部控制全景圖譜，定期修訂內(nèi)控流程框架，更新內(nèi)控手冊和風控矩陣，流程管控更加精細；強化合規(guī)管理制度建設，印發(fā)新版合規(guī)管理辦法，制定合規(guī)履職清單，壓實合規(guī)責任；建立制度執(zhí)行檢查機制，形成“有制度必有檢查，有檢查必有通報問責”的剛性約束，確保制度執(zhí)行不打折扣、不走過場。

　　——貫通機制流程，推動實現(xiàn)源頭治理。打造動態(tài)、閉環(huán)的合規(guī)管理流程，將監(jiān)管意見整改作為傳導合規(guī)理念的重要抓手，業(yè)內(nèi)首創(chuàng)“上下統(tǒng)管、一體整改”的監(jiān)管意見源頭性整改工作機制，構建“發(fā)現(xiàn)問題—整改問題—整治根源—追蹤評價”整改工作閉環(huán)，確保監(jiān)管要求全面落實。優(yōu)化外規(guī)內(nèi)化工作機制，形成外規(guī)“追蹤、檢視、內(nèi)化”三步流程，實現(xiàn)合規(guī)要求與業(yè)務發(fā)展的同步更新。

　　——強化考核支撐，樹立明確合規(guī)導向。持續(xù)突出內(nèi)控合規(guī)引領作用，優(yōu)化經(jīng)營單位內(nèi)控合規(guī)考核指標，不斷提高合規(guī)經(jīng)營指標在績效考核中占比。加強對屢查屢犯問題整治的考核力度，通過剛性考核將合規(guī)從“軟約束”轉(zhuǎn)化為“硬指標”，有力扭轉(zhuǎn)“重業(yè)務、輕合規(guī)”的慣性思維，引導全員樹立“合規(guī)為先、合規(guī)創(chuàng)造價值”的經(jīng)營理念。

　　——規(guī)范問責體系，促進全員合規(guī)履責。系統(tǒng)構建“五維一體”問責格局，不斷健全完善“1+3”問責制度體系，建立“問責發(fā)起—問題核查—追責問責—警示教育”全鏈條工作模式，從嚴整治違規(guī)行為，以精準問責推動責任落實，讓合規(guī)意識真正入腦入心。

　　豐富合規(guī)工具 優(yōu)化合規(guī)管理效率

　　——建立合規(guī)問題“一本賬”，合規(guī)信息動態(tài)管理。加入中信集團以來，中信金融資產(chǎn)重塑監(jiān)管意見整改機制，全面梳理監(jiān)管意見，建立覆蓋全領域的內(nèi)控合規(guī)問題庫，動態(tài)跟蹤監(jiān)管機構關注的重點領域與關鍵環(huán)節(jié)，形成常態(tài)化合規(guī)問題監(jiān)測長效機制；垂直穿透、集中整合公司合規(guī)管理、內(nèi)部控制、內(nèi)審外審、巡視巡察等多渠道信息，納入公司合規(guī)管理系統(tǒng)數(shù)字化平臺，實現(xiàn)合規(guī)“一本賬”線上管理。

　　——提煉合規(guī)要求清單，正反向提升合規(guī)標準把握能力。中信金融資產(chǎn)聚焦行為表征，從業(yè)務和管理兩個維度提煉合規(guī)風險點，編制《合規(guī)風險名錄》，精準發(fā)掘各環(huán)節(jié)合規(guī)薄弱點，幫助各單位明確合規(guī)紅線；區(qū)分四大業(yè)務類型，逐個研究屬地監(jiān)管導向，編制業(yè)務合規(guī)參考指引,提煉監(jiān)管認定準入標準，積極構筑合規(guī)長效防線，為高質(zhì)量投放提供保障。

　　——行業(yè)首發(fā)合規(guī)AI助手，打造智能合規(guī)新引擎。加快推進數(shù)智融合，精準篩選AMC業(yè)務領域核心監(jiān)管法規(guī)與公司制度，整合定制一體化合規(guī)知識庫，面向公司經(jīng)營管理各環(huán)節(jié)，適配多種應用場景，為一線業(yè)務人員快速錨定交易結(jié)構合規(guī)要點、為中后臺管理人員快速匹配政策依據(jù)，高效解決合規(guī)難題，構建高效便捷的合規(guī)新引擎，為合規(guī)管理注入科技動能。

　　苦練管理內(nèi)功 精準賦能合規(guī)經(jīng)營

　　——固本強基，前移風險管控關口。中信金融資產(chǎn)全面強化合同法律風險管控，組織開展合同審查專項檢查，顯著提升合同法律風險識別、評估與防控能力，筑牢交易安全防線。從源頭把控項目法律風險、統(tǒng)一審查尺度、提升工作質(zhì)效，推出法律審查意見書標準化模板，加強法律風險管控在業(yè)務方案設計階段的精準嵌入與有效前置，實現(xiàn)法律風險“早識別、早預警、早處置”。

　　——價值賦能，提升案件精益化管理水平。全面推動“應訴盡訴、應執(zhí)盡執(zhí)”，實現(xiàn)應訴未訴項目和應執(zhí)未執(zhí)案件“雙清零”。制定《執(zhí)行問題百問百答》《破產(chǎn)案件債權維護百問百答》等多項指導性文件，全面梳理訴訟執(zhí)行手段，有效提升案件處理能力。大力鼓勵員工自行代理案件，組織開展模擬法庭等專業(yè)培訓，積極鍛造專業(yè)有為的法治隊伍。

　　厚植合規(guī)文化 鑄造行穩(wěn)致遠內(nèi)核

　　——“以學促行”帶領全員深學規(guī)、篤踐行。中信金融資產(chǎn)堅持知行并重、學用結(jié)合，開展“以學促行”合規(guī)專項行動，編撰《重要監(jiān)管法規(guī)》案頭手冊，建立配套題庫，全系統(tǒng)開展答題，有效促進全員提升專業(yè)能力、精準把握監(jiān)管精神，推動合規(guī)知識入腦入心。

　　——“宣傳月”推動合規(guī)文化廣延伸、深扎根。2023年以來，中信金融資產(chǎn)每年開展合規(guī)文化宣傳月活動，公司總裁面向全系統(tǒng)講授合規(guī)專題課，41家經(jīng)營單位同步開展“一把手講合規(guī)”，層層傳導合規(guī)理念；公司全員簽署《合規(guī)承諾書》，經(jīng)營單位主要負責人簽署《合規(guī)經(jīng)營責任書》《合規(guī)履職清單》；舉辦法律“先鋒”特訓班、風險總監(jiān)分享會、“合規(guī)大講堂”，編錄公司《合規(guī)之歌》，全面營造“事事有規(guī)、人人合規(guī)、時時守規(guī)”的濃厚文化氛圍。

　　——“樹標桿”促進合規(guī)水平再提升、再突破。2025年，中信金融資產(chǎn)圍繞體系提升、監(jiān)管對話、制度改進、問題治理、系統(tǒng)建設等關鍵領域，開展“爭做合規(guī)標桿”主題活動，全方位促進全員提升合規(guī)經(jīng)營認知水平和業(yè)務實質(zhì)把握能力，進一步加強監(jiān)管政策理解力、合規(guī)標準判斷力、違規(guī)行為明辨力、經(jīng)營合規(guī)篤行力，以標桿引領帶動合規(guī)管理水平整體躍升，為公司行穩(wěn)致遠注入源源不斷的內(nèi)生動力。